El exchange OKX, con sede en Seychelles y que obtuvo recientemente una licencia MiCa para operar en todos los países de la UE, deberá pagar una multa de $504 millones por operar sin licencia en EEUU. Según informan en una nota el fiscal federal interino, Matthew Podolsky, y James E. Dennehy, subdirector del FBI en Nueva York, el exchangea cordó pagar más de 504 millones de dólares en multas y sanciones.
Violaciones de OKX
Según documentos judiciales, OKX, una de las empresas de criptomonedas más grandes del mundo, operó sin registrarse en la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) desde al menos 2017, lo que permitió que transacciones ilícitas superiores a los cinco mil millones de dólares pasasen desapercibidas. La jueza de distrito de EEUU, Katherine Polk Failla, presidió la declaración de culpabilidad y la sentencia.
Según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York, desde aproximadamente 2018 hasta principios de 2024, OKX prestó servicios a clientes minoristas e institucionales de EEUU que realizaron transacciones por valor de más de un billón de dólares a través de OKX. Las transacciones de esos clientes estadounidenses generaron cientos de millones de dólares en comisiones y ganancias para OKX.
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Podolsky dijo que durante más de siete años, OKX violó deliberadamente las leyes contra el lavado de dinero, permitiendo que los delincuentes abusaran del sistema financiero estadounidense. Por su parte, Dennehy señaló que la empresa no solo buscó activamente clientes en EEUU, sino que incluso asesoró a usuarios sobre cómo eludir los procedimientos de verificación de identidad (KYC).
Uso de cuentas sin KYC y violación de sanciones
OKX permitía a clientes estadounidenses abrir cuentas y realizar transacciones sin pasar por procedimientos adecuados de verificación de identidad hasta 2024. Además, empleados de OKX aconsejaron a clientes cómo proporcionar información falsa para eludir restricciones. La empresa también utilizó afiliados y publicidad en EEUU para atraer clientes, patrocinando eventos como el Festival de Cine de Tribeca.
Como parte del acuerdo de culpabilidad, OKX deberá pagar 420,3 millones de dólares en decomisos y 84,4 millones de dólares en multas penales. La empresa continuará bajo supervisión de un consultor externo hasta 2027 y cooperará con la Fiscalía de Estados Unidos.
Compromiso con la regulación
A principios de 2024, OKX contrató un consultor de cumplimiento externo para mejorar sus controles y prevenir el acceso de ciudadanos estadounidenses a su plataforma. La empresa recibió una reducción del 25 % del valor de la multa debido a su cooperación con la investigación y sus medidas correctivas.
El caso fue investigado por la Oficina de Campo del FBI en Nueva York y procesado por la Unidad de Financiamiento Ilícito y Lavado de Dinero de la Fiscalía de EEUU.